Qué cláusula lo exige
La cláusula 9.2 de ISO 9001 pide llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para saber si el sistema cumple los requisitos de la empresa y de la norma, y si se aplica y mantiene eficazmente.
Hay que planificar un programa, definir criterios y alcance de cada auditoría, elegir auditores objetivos e imparciales, informar a la dirección, actuar sobre lo encontrado y conservar información documentada del programa y de los resultados.
La guía de referencia para auditar es ISO 19011. Citamos la numeración de ISO 9001:2015; la edición de 2026 mantiene la auditoría interna en el capítulo 9.
Cómo usar la checklist: ejemplo de un instalador de climatización
Para una empresa de 10 a 20 personas, una auditoría al año que cubra todas las cláusulas suele bastar. Se hace en uno o dos días, unas semanas antes de la auditoría externa.
- Antes. Elige al auditor: un trabajador formado que no audite su propio proceso, o un auditor externo. Prepara la checklist y avisa a los responsables.
- Durante. Para cada pregunta, pide la evidencia: un parte de trabajo, un certificado de calibración del manómetro, el carné de gases fluorados de un técnico.
- Resultado. Marca cada punto como conforme, no conforme u observación, y anota la evidencia vista.
- Después. Abre una no conformidad por cada incumplimiento y presenta el informe en la revisión por la dirección.
Las cláusulas que más fallan en instaladores
- 7.1.5: equipos de medida sin calibrar (manómetros, detectores de fugas, telurómetros).
- 7.2: formación sin registro o carnés caducados.
- 8.4: proveedores sin evaluar o sin criterios escritos.
- 9.1: indicadores definidos pero sin datos.
Vista previa de la checklist
| Cláusula | Pregunta | Evidencia que pedir | Resultado |
|---|---|---|---|
| 4.3 | ¿Está definido y documentado el alcance? | Alcance en el manual o en un documento propio | C / NC / Obs. |
| 6.2 | ¿Hay objetivos medibles con plan y responsable? | Tabla de objetivos con seguimiento | C / NC / Obs. |
| 7.1.5 | ¿Están calibrados los equipos de medida? | Certificados de calibración vigentes | C / NC / Obs. |
| 8.4 | ¿Se evalúa a los proveedores con criterios? | Hoja de evaluación y lista de aprobados | C / NC / Obs. |
| 10.2 | ¿Se analizan las causas de las no conformidades? | Informes con causa, acción y verificación | C / NC / Obs. |
El Word trae más de 40 preguntas de las cláusulas 4 a 10, con la evidencia de ejemplo en gris.
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